首页 > 申博网址 > 正文

澳门赌球技巧:暂停3个月 这家券商股票质押业务遭重罚!“压规模+控风险”成监管新导向

2019年10月10日 00:39
来源: 券商中国

东方财富APP

  • 方便,快捷
  • 手机查看财经快讯
  • 专业,丰富
  • 一手掌握市场脉搏

手机上阅读文章

  • 提示:
  • 微信扫一扫
  • 分享到您的
  • 朋友圈
摘要
【暂停3个月 这家券商股票质押业务遭重罚!“压规模+控风险”成监管新导向】南京证券近日收到上交所会员部下发的《纪律处分意向书》和深交所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》,因在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,对公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。(券商中国)
本文来源:http://www.msc063.com/www_xcar_com_cn/

申博网址,厚底鞋尽量搭配小脚裤或者leggings来穿,嫌单调就搭一条浅色围巾。要求别人做到的,自己首先做到,要求别人不做的,自己首先不做,真正管牢自己的心、嘴、手、腿。现在到了不得不为、必须作为的时候。搭配了TOMFORD2000刀左右的包包和KarlLagerfeld剪羊毛大衣,640多美刀的平价货。

  (作者单位:中国(,)(00939)战略规划部)第一,营业税。“一损皆损,一荣皆荣。  证监会主席的“怒斥”也在市场上起到了立竿见影的效果,本周一大幅跳空低开,尾盘报跌1.21%,深成指下跌1.18%。

网易收集这类关于个人身份的信息主要是为了用户能够更容易和更满意地使用网易的网页。纪检监察工作一言一行事关党和政府的形象,事关社会的发展和安定,事关党的生死存亡。  “肇事的男子事发后第一个动作就是用手捂住脸。戴德梁行大中华区海外投资部主管范桂娟对此的解释是,首先,在国内经济增速放缓的大背景下,国内的投资机会也相应减少,投资需求无法在国内市场得到充分满足,投资者就会转向海外市场寻找机会。

K图 601990_0

  南京证券近日收到上交所会员部下发的《纪律处分意向书》和深交所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》,因在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,对公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。

  南京证券表示,公司自开展该项业务以来没有发生过风险事项,对于存在的问题,公司将进一步强化合规管理,积极按照监管要求予以整改。

  券商中国记者了解到,南京证券此次遭罚的原因或为上半年股票质押规模增长明显。南京证券今年上半年股票质押业务利息收入为8849万元,同比增长36.41%。在行业增幅排名中恰排第十位。

  被交易所暂停股票质押交易权限3个月

  南京证券10月9日晚间公告,公司于2019年10月8日分别收到上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》。

  沪深交易所均指出,根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》,南京证券在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。

  因此,沪深交易所对南京证券予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。

  南京证券表示,公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理,自开展该项业务以来没有发生过风险事项,对于存在的问题,公司将进一步强化合规管理,积极按照监管要求予以整改。目前,公司经营情况正常。

  上半年股质利息收入同比增36.41%

  证券公司股票质押交易于2013年6月启动以来,对解决中小企业、民营企业融资难、融资贵问题发挥了一定积极作用,但在近年来也在逐步暴露风险,不少券商因踩雷股票质押计提损失,拖累业绩。从去年起,证券行业严控股票质押规模、严把风险关。

  今年以来,不少规模大的券商主动压缩股票质押规模,很多业务自然流向本身规模不大的中小券商。呈现的现象是,不少中小券商的股票质押规模明显增长。

  8月份,监管就对今年以来股票质押规模增幅较大的9家公司进行了现场核查,通报了券商股权质押业务存在的五大问题:一是业务定位不清,盲目追逐利益;二是风险意识不强,风控措施不足;三是审核把控不严,质押率设置不严谨;四是尽职调查不完备、甚至缺乏尽职调查;五是贷后风险管理流于形式。

  通报表示,上述问题反映出相关证券公司的内部控制不完善。对此,相关证监局将依法采取责令增加内部合规检查次数等行政监管措施,证券交易所依规采取暂停股票质押回购交易权限等自律管理措施。

  根据中国证券业协会公布的数据,今年上半年,股票质押利息收入同比增幅最大的10家券商为开源证券、中航证券、华宝证券、中邮证券、联储证券、大通证券、安信证券、国都证券、国盛证券和南京证券。南京证券今年上半年股票质押业务利息收入为8849万元,同比增长36.41%。在增幅排名中恰排第十位。

  上半年股票质押利息收入同比增长130.66%的中邮证券,在此前已因股权质押业务内控不完善等问题,收到了监管责令改正的行政处罚决定。8月26日,陕西证监局显示,中邮证券股票质押回购业务内控不足的表现有两点:一是在股票质押时设定了折算率上限,但是对具体质押率的估算却十分随意;二是对客户的融资用途没有进行跟踪和核查。

  “据我了解,南京证券的股票质押业务其实没有出什么风险,但是监管对今年以来还在明显增加股票质押规模的券商非常关注。认为很多券商存在业务定位不清、将股票质押交易简单的当做交易性业务看待,忽视信用风险管控等问题。压规模,控风险是导向,这已经是非常明显的信号。”一位接近南京证券的业内人士告诉券商中国记者。

  上海一家大型券商华南某营业部负责人告诉记者,“今年公司对股票质押控制非常严,我好不容易拿到的一个股质押项目,因公司合规的层层把关而拒绝开展。”

(文章来源:券商中国)

(责任编辑:DF512)

郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关。
您可能感兴趣
  • 焦点
  • 股票
  • 全球
  • 港股
  • 美股
  • 期货
  • 外汇
  • 生活
    点击查看更多
    没有更多推荐
    • 名称
    • 最新价
    • 涨跌幅
    • 换手率
    • 资金流入
    请下载东方财富产品,查看实时行情和更多数据
    郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关。东方财富网不保证该信息(包含但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资建议,据此操作,风险自担。

    扫一扫下载APP

    扫一扫下载APP
    信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-34289898 举报邮箱:jubao@申博网址 www.msc063.com
    沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:021-54509966/952500
    菲律宾太阳网娱乐登入 申博娱乐最新官网开户平台 申博管理网网址 申博官网代理登入 申博注册登入 申博微信支付充值
    www.508sun.com 申博登录不了 太阳城申博88登入 菲律宾太阳网址登入 申博现金充值登入 菲律宾申博开户登入
    www.9810.com 申博138线上娱乐直营网 申博138娱乐直营网 申博太阳城电脑客户端下载 申博代理开户合作登入 菲律宾申博现金网登入